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  • 期货交易 治理 条例

    1. 【颁布 时光 】2007-3-6
    2. 【标题 】期货交易 治理 条例
    3. 【发文号】令第489号
    4. 【掉 落 效时光 】
    5. 【颁布 单位 】国务院
    6. 【律例 来源 】http://news.xinhuanet.com/politics/2007-03/16/content_5858229.htm
      【注】本律例 已经被 id400477 律例 修改
    7. 【律例 全文】

     

    期货交易 治理 条例

    期货交易 治理 条例

    国务院


    期货交易 治理 条例


    期货担保 金安然 存管监控机构有本条第一款第(三)项、第(七)项、第(八)项所列行动 的,按照 本条第一款、第二款的规定 处罚 、处罚 。

    第七十条 期货公司有下列行动 之一的,责令改正 ,赐与 警告,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业 整顿 或者吊销期货营业 许可 证:

    (一)接收 不相符 规定 前提 的单位 或者小我 委托的;

    (二)许可 客户在担保 金不足的情况 下进行期货交易 的;

    (三)未经赞成 ,擅自 解决 本条例第十九条、第二十条所列事项的;

    (四)违背 规定 从事与期货营业 无关的活动 的;

    (五)从事或者变相从事期货自营营业 的;

    (六)为其股东、实际 控制 人或者其他接洽 关系 人供给 融资,或者对外担保的;

    (七)违背 国务院期货监督 治理 机构有关担保 金安然 存管监控规定 的;

    (八)不按照 规定 向国务院期货监督 治理 机构实施 申报 义务 或者报送有关文件、材料 的;

    (九)交易 软件、结算软件不相符 期货公司谨慎 经营和风险治理 以及国务院期货监督 治理 机构有关担保 金安然 存管监控规定 的请求 的;

    (十)不按照 规定 提取、治理 和应用 风险预备 金的;

    (十一)假造 、涂改或者不按照 规定 保存 期货交易 、结算、交割材料 的;

    (十二)任用不具备资格 的期货从业人员的;

    (十三)假造 、变造、出租、出借、生意 期货营业 许可 证或者经营许可 证的;

    (十四)进行混码交易 的;

    (十五)拒绝 或者妨碍 国务院期货监督 治理 机构监督 检查 的;

    (十六)违背 国务院期货监督 治理 机构规定 的其他行动 。

    期货公司有前款所列行动 之一的,对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格 、期货从业人员资格 。

    期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第(八)项、第(十二)项、第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项所列行动 的,按照 本条第一款、第二款的规定 处罚 。

    期货公司的股东、实际 控制 人或者其他接洽 关系 人未经赞成 擅自 委托他人或者接收 他人委托持有或者治理 期货公司股权的,拒不合营 国务院期货监督 治理 机构的检查 ,拒不按照 规定 实施 申报 义务 、供给 有关信息和材料 ,或者报送、供给 的信息和材料 有虚假 记录 、误导性陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 的,按照 本条第一款、第二款的规定 处罚 。

    第七十一条 期货公司有下列讹诈 客户行动 之一的,责令改正 ,赐与 警告,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业 整顿 或者吊销期货营业 许可 证:

    (一)向客户做获利担保 或者不按照 规定 向客户出示风险解释 书的;

    (二)在经纪 营业 中与客户商定 分享好处 、共担风险的;

    (三)不按照 规定 接收 客户委托或者不按照 客户委托内容擅自 进行期货交易 的;

    (四)隐瞒重要 事项或者应用 其他不合法 手段 ,欺骗 客户发出交易 指令的;

    (五)向客户供给 虚假 成交回报的;

    (六)未将客户交易 指令下达到 期货交易 所的;

    (七)调用 客户担保 金的;

    (八)不按照 规定 在期货担保 金存管银行开立担保 金账户,或者违筹划 转客户担保 金的;

    (九)国务院期货监督 治理 机构规定 的其他讹诈 客户的行动 。

    期货公司有前款所列行动 之一的,对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格 、期货从业人员资格 。

    任何单位 或者小我 编造并且 传播 有关期货交易 的虚假 信息,捣乱 期货交易 市场的,按照 本条第一款、第二款的规定 处罚 。

    第七十二条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货担保 金存管银行供给 虚假 申请文件或者采取 其他讹诈 手段 隐瞒重要 事实骗取期货营业 许可 的,撤销其期货营业 许可 ,充公 违法所得。

    第七十三条 期货交易 内幕 信息的知恋人 或者造孽 获取期货交易 内幕 信息的人,在对期货交易 价格 有重大年夜 大年夜 影响的信息尚未公开前,应用 内幕 信息从事期货交易 ,或者向他人泄漏 内幕 信息,使他人应用 内幕 信息进行期货交易 的,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位 从事内幕 交易 的,还应当 对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

    国务院期货监督 治理 机构、期货交易 所和期货担保 金安然 存管监控机构的工作人员进行内幕 交易 的,从重处罚 。

    第七十四条 任何单位 或者小我 有下列行动 之一,把持 期货交易 价格 的,责令改正 ,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

    (一)零丁 或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者应用 信息优势结合 或者持续 生意 合约,把持 期货交易 价格 的;

    (二)蓄意通同 ,按事先商定 的时光 、价格 和办法 互相 进行期货交易 ,影响期货交易 价格 或者期货交易 量的;

    (三)以本身 为交易 对象,自买自卖,影响期货交易 价格 或者期货交易 量的;

    (四)为影响期货市场行情囤积现货的;

    (五)国务院期货监督 治理 机构规定 的其他把持 期货交易 价格 的行动 。

    单位 有前款所列行动 之一的,对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

    第七十五条 交割仓库有本条例第三十九条第二款所列行动 之一的,责令改正 ,赐与 警告,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易 所暂停或者撤消 其交割仓库资格 。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

    第七十六条 国有以及国有控股企业违背 本条例和国务院国有资产监督 治理 机构以及其他有关部分 关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定 进行期货交易 ,或者单位 、小我 违规应用 信贷资金、财务 资金进行期货交易 的,赐与 警告,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 降级直至解雇 的规律 处罚 。

    第七十七条 境内单位 或者小我 违背 规定 从事境外期货交易 的,责令改正 ,赐与 警告,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易 。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

    第七十八条 任何单位 或者小我 造孽 设立或者变相设立期货交易 所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自 从事期货营业 ,或者组织变相期货交易 活动 的,予以撤消 ,充公 违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

    第七十九条 期货公司的交易 软件、结算软件供给 商拒不合营 国务院期货监督 治理 机构查询拜访 ,或者未按照 规定 向国务院期货监督 治理 机构供给 相干 软件材料 ,或者供给 的软件材料 有虚假 、重大年夜 大年夜 漏掉 落 的,责令改正 ,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

    第八十条 司帐 师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介干事 机构未勤奋 尽责,所出具的文件有虚假 记录 、误导性陈述 或者重大年夜 大年夜 漏掉 落 的,责令改正 ,充公 营业 收入,暂停或者撤销相干 营业 许可 ,并处营业 收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接义务 人员赐与 警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

    第八十一条 任何单位 或者小我 违背 本条例规定 ,情节严重的,由国务院期货监督 治理 机构宣布 该小我 、该单位 或者该单位 的直接义务 人员为期货市场禁止 进入者。

    第八十二条 国务院期货监督 治理 机构、期货交易 所、期货担保 金安然 存管监控机构和期货担保 金存管银行等相干 单位 的工作人员,泄漏 知悉的国度 机密 或者会员、客户贸易 机密 ,或者徇情枉法 、玩忽职守、滥用权益 、收受贿赂 的,依法赐与 行政处罚 或者规律 处罚 。

    第八十三条 违背 本条例规定 ,构成 犯法 的,依法深究 刑事义务 。

    第八十四条 对本条例规定 的违法行动 的行政处罚 ,由国务院期货监督 治理 机构决定 ;涉及其他有关部分 法定权益 的,国务院期货监督 治理 机构应当 会同其他有关部分 处理 ;属于其他有关部分 法定权益 的,国务院期货监督 治理 机构应当 移交其他有关部分 处理 。

    第八章 附 则

    第八十五条 本条例下列用语的含义 :

    (一)期货合约,是指由期货交易 所同一 制订 的、规定 在将来 某一特定的时光 和地点 交割必定 命 量标的物的标准 化合约。根据 合约标的物的不合 ,期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。商品期货合约的标的物包含 农产品 、工业品、能源和其他商品及其相干 指数产品 ;金融期货合约的标的物包含 有价证券、利率、汇率等金融产品 及其相干 指数产品 。

    (二)期权合约,是指由期货交易 所同一 制订 的、规定 买方有权在将来 某一时光 以特订价 格买入或者卖出商定 标的物(包含 期货合约)的标准 化合约。

    (三)担保 金,是指期货交易 者按照 规定 标准 交纳的资金,用于结算和担保 履约。

    (四)结算,是指根据 期货交易 所颁布 的结算价格 对交易 两边 的交易 盈亏状况 进行的资金清理 和划转。

    (五)交割,是指合约到期时,按照 期货交易 所的规矩 和法度榜样 ,交易 两边 经由过程 该合约所载标的物所有权的转移,或者按照 规定 结算价格 进行现金差价结算,了却 到期未平仓合约的过程 。

    (六)平仓,是指期货交易 者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量 和交割月份雷同 但交易 偏向 相反的合约,了却 期货交易 的行动 。

    (七)持仓量,是指期货交易 者所持有的未平仓合约的数量 。

    (八)持仓限额,是指期货交易 所对期货交易 者的持仓量规定 的最高数额。

    (九)仓单,是指交割仓库开具并经期货交易 所认定的标准 化提货凭证。

    (十)涨跌停板,是指合约在1个交易 日中的交易 价格 不得高于或者低于规定 的涨跌幅度,超出 该涨跌幅度的报价将被视为无效,不克不及 成交。

    (十一)内幕 信息,是指可能对期货交易 价格 产生 重大年夜 大年夜 影响的尚未公开的信息,包含 :国务院期货监督 治理 机构以及其他相干 部分 制订 的对期货交易 价格 可能产生 重大年夜 大年夜 影响的政策,期货交易 所做出的可能对期货交易 价格 产生 重大年夜 大年夜 影响的决定 ,期货交易 所会员、客户的资金和交易 动向以及国务院期货监督 治理 机构认定的对期货交易 价格 有明显 影响的其他重要 信息。

    (十二)内幕 信息的知恋人 员,是指因为 其治理 地位 、监督 地位 或者职业地位 ,或者作为雇员、专业参谋 实施 职务,可以或许 接触或者获得内幕 信息的人员,包含 :期货交易 所的治理 人员以及其他因为 任职可获取内幕 信息的从业人员,国务院期货监督 治理 机构和其他有关部分 的工作人员以及国务院期货监督 治理 机构规定 的其他人员。

    第八十六条 国务院期货监督 治理 机构可以赞成 设立期货专门结算机构,专门实施 期货交易 所的结算以及相干 职责,并承担响应 司法 义务 。

    第八十七条 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的治理 办法 ,由国务院期货监督 治理 机构会同国务院商务主管部分 、外汇治理 部分 等有关部分 制订 ,报国务院赞成 后施行。

    第八十八条 在期货交易 所之外的国务院期货监督 治理 机构赞成 的交易 场合 进行的期货交易 ,按照 本条例的有关规定 实施 。

    第八十九条 任何机构或者市场,未经国务院期货监督 治理 机构赞成 ,采取 集中交易 办法 进行标准 化合约交易 ,同时采取 以下交易 机制或者具备以下交易 机制特点 之一的,为变相期货交易 :

    (一)为介入 集中交易 的所有买方和卖方供给 履约担保的;

    (二)实施 当日无负债 结算轨制 和担保 金轨制 ,同时担保 金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。

    本条例施行前采取 前款规定 的交易 机制或者具备前款规定 的交易 机制特点 之一的机构或者市场,应当 在国务院商务主管部分 规定 的刻日 内进行整改。

    第九十条 不属于期货交易 的商品或者金融产品 的其他交易 活动 ,由国度 有关部分 监督 治理 ,不实用 本条例。

    第九十一条 本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院宣布 的《期货交易 治理 暂行条例》同时废除 。


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